我們提供的服務

政治敏感人物（"PEP"）搜查

政治敏感人物（"PEP"）名單對用户進行客戶盡職調查（"CDD"）分析非常有用。 PEP的通用定義為：

PEP 一般是指:

1. 在一個認可的司法地區擔任或曾擔任重要公職的個人
   1. 並包括國家元首、政府首長、資深從政者、高級政府、司法或軍事官員、國有企業高級行政人員及重要政黨幹事；但
   2. 不包括第(i)節所述的任何類別的中級或更低級官員；
2. 所指的個人的配偶、伴侶、子女或父母，或該名個人的子女的配偶或伴侶；或
3. 所指的個人關係密切的人；

ECM提供了一份PEP名單，用戶可隨時進行線上搜索，或根據請求由ECM協助搜索。

ECM的PEP名單包含的記錄基本符合PEP的通用定義。為滿足CDD合規要求，建議用户要求其客戶提供相關客戶的配偶、伴侶、子女、父母及密切連絡人名單以供PEP核查。

備註： 根據香港證監會《反洗錢及反恐融資指引》（2023年6月版），持牌機構需對香港及非香港PEP進行CDD檢查。

免責聲明

ECM的PEP資料庫記錄收集自各類公開領域及官方網站，不同來源的內容可能存在差異，ECM不負責核實其準確性。

從ECM的PEP資料庫中搜索到的物件背景是否被視為用户所在司法管轄區定義的PEP，需由用戶自行判斷。

因此，強烈建議用戶諮詢其法律顧問，以確定該物件是否被視為PEP，從而滿足其法律和/或監管義務的要求。

ECM的PEP名單並非詳盡無遺，且由於不同國家/地區/司法管轄區公開記錄的更新延遲，可能不是最新版本。

若PEP檢查因常見姓名或非英文姓名的翻譯差異出現陽性結果，建議用户對相關物件進行身份驗證。