制裁搜索
我们的全球制裁筛选包括大多数国际制裁名单，用以识别您的客户或潜在客户是否未出现在该名单上。
这些检查对于保持遵守针对持牌公司和授权机构所要求的反洗钱（“AML”）和反恐融资（“CTF”）指南至关重要，这些机构分别需要采取这种基于风险的方法。
香港并未实施超出联合国安理会（UNSC）所施加的制裁。然而，它已实施补充相关制裁措施的本地立法。例如，AMLO对香港金融管理局（HKMA）授权的金融机构施加了与客户尽职调查、交易监控和记录保存相关的额外要求，并赋予HKMA监督这些要求的权力。
机构需要执行CDD以至少确定其客户是否涉及AMLO、毒品贩运（收回收益）条例（DTROP）、有组织及严重罪行条例（OSCO）等下的任何罪行。
违反UNATMO下的相关条款将在简易程序审判中被罚款100,000港元和监禁两年，或在公诉审判中被无限额罚款和监禁14年。UNATMO的第12(1)条要求一个人向授权官员（例如JFIU）报告其对恐怖主义财产的知识或怀疑。未能根据此条进行披露构成第14(5)条下的罪行。此罪行的最高刑罚为罚款50,000港元和监禁三个月。
违反UNSO下的制裁将在公诉审判中被无限额罚款和不超过7年的监禁。
所有人都必须通过向联合财经情报组（JFIU）提交可疑交易报告来报告任何被冻结的资产或遵守针对性金融制裁要求所采取的行动，该单位由香港警务处和香港海关及税务部门的工作人员共同运营。
商务及经济发展局（CEDB）负责在香港实施联合国制裁。因错误识别或与相关制裁名单上的个人或实体混淆而受到针对性金融制裁影响的个人或实体，可以在向冻结资产的机构要求解释后，向CEDB的商贸及旅游科提交书面请求以求澄清。
香港金融管理局（HKMA）和证券及期货事务监察委员会（SFC）负责监督授权和持牌机构遵守香港的金融制裁。
免责声明
ECM的制裁名单包括以下管辖区：
- 联合国
- 美国
- 英国
- 欧盟
- 加拿大
- 澳大利亚
- 中华人民共和国
记录只会在ECM实际收到来自有关管辖区的此类修订通知后更新，ECM将不负责验证由此类管辖区提供的制裁名单版本的实时准确性，因更新公共记录的时间滞延和系统错误而造成。
建议订户在制裁名单检查因可能涉及的人物的常见名称或非英文名称的拼写变化出现任何正面或无结果的情况下，进行身份验证。